El oficial de ejecución de bonos de FSC Securities una vez otorgó $750,000 en daños punitivos como parte de la demanda.
FSC Securities Corp., una corredora desaparecida que forma parte de la vasta red de firmas de Osaic, perdió ayer una demanda presentada por un ex empleado de la sucursal que acusó a la firma de supuestamente proporcionar un lugar de trabajo insostenible; los daños y costos al ex empleado ascendieron a $ 2,5 millones, incluidos los daños punitivos.
La ex empleada, Cynthia Ann Posipanko, estuvo registrada en el FSC en Pensilvania de 2000 a 2021. Según su perfil de LinkedIn, era oficial de cumplimiento y OSJ en Legacy-Crest Financial Group.
«La sentencia fue un gran anuncio por parte de la defensa de que estaban muy decepcionados con el caso», dijo Andrew Stoltmann, el abogado del demandante. «Esto es lo que se llama una plaga antigua».
Posipanko presentó una demanda de arbitraje en 2023 contra FSC Securities y el abogado que contrató, James Ransom Potoka; lo llamó «despido positivo en violación del orden público», lo que significa que el empleador creó un ambiente de trabajo inaceptable, tomó represalias contra el denunciante y no investigó, según el laudo arbitral.
También alegó que FSC y Potoka violaron las reglas de FINRA con respecto a la supervisión. Potoka tiene 44 años en la industria y tiene su sede en Filadelfia.
Osaic es una gran red de corredores de bolsa y asesores de inversiones registrados, que trabaja con más de 11.000 asesores financieros y 700.000 millones de dólares en activos de clientes. En su sitio web, dice que casi un tercio de sus asesores son mujeres.
FSC Securities cerró en 2023 y sus asesores fueron transferidos a Osaic Wealth, que involucró a otras firmas que trabajaban junto con la marca.
«El FSC cree que el premio no está respaldado por los hechos y está revisando todas las opciones legales disponibles», dijo el portavoz de Osaic. «Este caso involucra a una persona que trabaja en una de las sucursales especiales del FSC, no propiamente dicha, que renunció a su puesto en 2021 y aún no se ha incorporado al servicio.
Posipanko trabajaba como OSJ o supervisor de una sucursal y era empleado de una persona a la que se suponía debía supervisar; Esa relación creó un conflicto de intereses, según personas familiarizadas con el caso.
Según un laudo del panel de arbitraje de FINRA de tres miembros, Posipanko recibió 1,47 millones de dólares en daños compensatorios, 750.000 dólares en daños punitivos, 250.000 dólares en devolución y 37.000 dólares en devolución.
«Lo importante de esta indemnización no es sólo el tamaño, sino la estructura», dijo Brandon S. Reif, abogado de Posipanko. «Las sanciones les dicen a los comercializadores-consumidores que el grupo ha encontrado que la industria es inmanejable. Los precios no económicos le dicen a la gente que son honestos acerca de lo que tienen que pagar y que lo valen».
«Cierran dos puertas que las corporaciones han utilizado en el pasado para escapar de la responsabilidad: reducir el control y reducir el daño», dijo Reif.
«Durante años, las empresas dijeron a los profesionales de cumplimiento que estaban demasiado asustadas, demasiado aisladas y con fondos insuficientes para defenderse», dijo Reif. «Construimos este caso para demostrar que el cálculo era incorrecto, coincidió el panel, y lo que creemos que es uno de los daños no económicos más grandes jamás involucrados en un caso de tarifas de desempeño de FINRA».
Mientras tanto, Osaic anunció la semana pasada más de 2.000 millones de dólares en nuevo capital y Bain Capital se unió a los inversores Ares y Lexington Partners.
En las últimas semanas han surgido rumores de que Bain Capital es un nuevo inversor en Osaic.
La firma de capital privado Reverence Capital Partners, que compró The Advisor Group en 2019 y lo rebautizó como Osaic unos años después, anunció una rentabilidad de más de 2.000 millones de dólares el jueves pasado.
La medida tiene como objetivo hacer crecer la red de corredores de bolsa y asesores de inversiones registrados de Osaic.
Ares y Lexington Partners son los principales inversores en la flota actual.
